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本文源自:财联社记者 高艳云

财联社1月16日讯（记者 高艳云）继上周五3家券商、6名保代被罚后，监管今日又披露一批券商投行业务罚单。

1月16日，证监会官网公示4张罚单，3家券商与1家地产上市公司被罚，东兴证券、中金公司、国泰君安被采取出具警示函措施，泰禾集团及公司董事长兼总经理黄其森被采取出具警示函与监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

泰禾集团相关违规行为是上述罚单落地的诱因，罚单中提到，泰禾集团及合并范围内子公司合计388亿元的债务逾期及相关诉讼事项未临时信披，公司未及时披露未能清偿到期债务情况，资产被查封未履行临时报告及定期报告披露义务；财务核算违规方面，公司对应付利息计提不充分，投资性房地产公允价值计量不准确。

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　　2023年，券商行业整体呈现强监管态势，中国证监会、各地证监局以及上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。截至2023年12月末，“一哥”中信证券及其旗下营业部以14张罚单或监管警示，成为2023年被点名最多的券商。具体来看，中信证券在投行业务、网络安全、财务顾问等业务上均存在违规问题。同期，麦高证券因涉及债券交易业务重大风险等多项违规，在2023年初连收辽宁证监局10张罚单。处罚内容方面，券商在投行、研报、基金销售业务上屡踩红线，相关罚单及监管警示接踵而至。

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• 1、权健主战鲁能为何凶多吉少?
• 2、

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又一家投顾被罚。12月21日，湖南证监局披露两张罚单，盈亚证券投资咨询有限公司被采取责令改正行政监管措施，公司负责人黄磊采取监管谈话措施。