上证报中国证券网讯（记者 黎灵希）开展虚假贸易虚增业绩、连续四年隐瞒关联交易、控股股东违规占用巨额资金……多重违法违规的行为下，ST华铁（维权）及相关责任人即将迎来监管重罚。

　　日前，ST华铁收到广东证监局下发的“预罚单”。根据披露，ST华铁2019年至2022年连续四年定期报告存在虚假记载或重大遗漏，个别年度重大遗漏占比大等情形。加上截至2022年末，ST华铁控股股东及其他关联方尚存在非经营性资金占用资金余额约13.38亿元。广东证监局拟对公司以及相关负责人处罚合计2630万元，并拟对公司实际控制人宣瑞国采取终身市场禁入措施。

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　　1月11日，江苏证监局发布了《关于对永拓会计师事务所（特殊普通合伙）采取出具警示函措施的决定》的公告。

和讯为您带来近期券商看点，供您参考：

违规行为频现

近期，证监局对多家证券投资咨询机构及从业人员的违规行为进行了处理，罚单数量已超过40张。不当营销宣传、违规承诺收益、业务人员不适格、内控管理机制不健全、留痕管理不规范等问题是投资咨询机构的几大通病。

暗示推荐个股

广东证监局对东高（广东）科技发展有限公司进行了罚款。该公司在直播业务推广中合规管控不到位，部分直播内容未留痕，且存在暗示推荐个股等情形。大量直接从事营销、客服等工作的员工未在中证协注册登记，部分为劳务派遣人员或实习生。该公司被证监局暂停新增客户6个月。